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單項選擇題

1、證券服務機構從事證券服務業務必須得到()和有關主管部門批準。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.證券交易所

2、國務院證券監督管理機構由()組成。

A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

3、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是()。

A.資產證券化的發起人是資產證券化的起點

B.特殊目的機構是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人

C.可以證券化的資產都屬于優質資產，發行前不需要經過評級機構的信用評級

D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】本題考查證券服務機構的申請調節。根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關主管部門批準。故本題選A選項。

2.【答案】C

【解析】我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。故本題選C選項。

3.【答案】C

【解析】本題考查資產證券化的參與者。A選項說法正確，資產證券化的發起人是資產證券化的起點，是基礎資產的原始權益人，也是基礎資產的賣方。B選項說法正確，特殊目的機構是以資產證券化為目的特別組建的獨立法律主體，特殊目的機構(SPV)是介于發起人和投資者之間的中介機構，是資產支持證券的真正發行人。C選項說法錯誤，如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。D選項說法正確，資產證券化的受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能。故本題選C選項。

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