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單項選擇題

1.2007年6月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布《境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法》，境內()和()經()可在香港發行人民幣債券。

A.政策性銀行；商業銀行；批準

B.政策性銀行；金融機構；備案

C.政策性銀行；非金融機構；批準

D.政策性銀行；商業銀行；備案

2.傳統的證券發行是以()為基礎，而資產證券化是以()為基礎發行證券。

A.企業；特定的資產池

B.特定的資產池；企業

C.個人；特定的資產池

D.特定的資產池；公司

3.下列說法中正確的是()。

A.目前我國證券市場采用的結算模式是機構結算模式

B.證券公司在證券登記結算機構只需開立證券交收賬戶

C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負責完成

D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應當由證券公司全權辦理

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】我國金融債券的管理規定。2007年6月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布《境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法》，境內政策性銀行和商業銀行經批準可在香港發行人民幣債券。

2.【答案】A

【解析】考查資產證券化的定義。資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化是以特定的資產池為基礎發行證券。

3.【答案】C

【解析】目前我國證券市場采用的結算模式是法人結算模式；證券公司在證券登記結算機構需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶；證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成；證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

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