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一、試題部分

1、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過()。

A、1個月

B、3個月

C、1年

D、2年

2、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、7個月

3、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

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