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一、試題部分

1、國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理的職責包括()。

Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

Ⅲ.監督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列關于期貨公司設立條件的敘述中，不正確的是()。

A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B、董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C、有符合法律、行政法規規定的公司章程

D、有健全的風險管理和內部控制制度

3、期貨交易中，杠桿交易是指()。

A、場內集中競價交易

B、對沖機制

C、保證金制度

D、雙向交易

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責:①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；④制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督；⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規規定的其他職責。

2、正確答案：A

答案解析：申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進行數倍于保證金的交易。

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