編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(1月份)

試題部分——選擇題

1.公開發行債券的發行人應當于本息支付日前(　　)日內.就有關事宜在中國證監會指定的報刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

2.我國銀行開展信貸資產證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規定。

A.印花稅

B.營業稅

C.增值稅

D.所得稅

3.發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

A.擔保人

B.經紀人

C.信用增級機構

D.債券受托管理人

4.可轉換公司債券的價值和股票波動率之間的關系是(　　)。

A.正向關系

B.反向關系

C.無關

D.線性關系

5.持續督導期間內.保薦機構應當自發行人披露年度報告、中期報告后(　　)內在指定網站披露跟蹤報告，對《證券發行上市保薦業務管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發表獨立意見。

A.10個工作日

B.15個工作日

C.10日

D.15日

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以上內容為2020年1月16日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：A

2.答案：A

解析：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

3.答案：A

解析：合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

4.答案：B

解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內有效，特別情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。

5.答案：B

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