編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總(1月份)

試題部分——選擇題

1.申請發行可交換公司債券應滿足的條件有()。

Ⅰ.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣1億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

Ⅳ.該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.金融期貨的基本功能有()。

Ⅰ.套利

Ⅱ.投機

Ⅲ.價格發現

Ⅳ.套期保值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所從事證券法律業務的條件有()。

Ⅰ.已經辦理有效的執業責任保險

Ⅱ.最近1年未因違法執業行為受到行政處罰

Ⅲ.有20名以上執業律師，其中10名以上曾從事過證券法律業務

Ⅳ.內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合格境外機構投資者可以投資于()。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.在證券交易所掛牌交易的權證

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.存款準備金的類別一般分為()。

Ⅰ.活期存款準備金

Ⅱ.定期存款準備金

Ⅲ.超額準備金

Ⅳ.儲蓄存款準備金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：申請發行可交換公司債券，應當符合下列規定：①申請人應當是符合《公司法》《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司；②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元；④公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；⑤本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%；⑥本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔保物；⑦經資信評級機構評級，債券信用級別良好；⑧不存在《公司債券發行試點辦法》第八條規定的不得發行公司債券的情形。

2.答案：C

解析：金融期貨具有四項基本功能：①套期保值功能；②價格發現功能；③投機功能；④套利功能。

3.答案：B

解析：《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：①內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好；②有加名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務；③已經辦理有效的執業責任保險；④最近2年未因違法執業行為受到行政處罰。

4.答案：D

解析：合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。

5.答案：C

解析：存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。

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