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試題部分——選擇題

1.關于股票的性質，下列敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票本身具有價值

Ⅱ.股票的轉讓就是股東權的轉讓

Ⅲ.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，兩者合為一體

Ⅳ.股票是一種代表財產權的有價證券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券金融公司在轉融通業務中將( )的資金和證券出借給證券公司。

Ⅰ.自有

Ⅱ.依法籌集

Ⅲ.承銷

Ⅳ.代銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

3.關于證券業協會，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.是證券行業自律性組織

Ⅱ.不具有獨立法人地位

Ⅲ.采取經紀制的組織形式

Ⅳ.權力機構為會員大會

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列關于記賬式國債承銷的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過證券交易所的交易系統向具備證券交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發行

Ⅱ.記賬式國債發行招投標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標

Ⅲ.記賬式國債債權確認時間按國債發行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

Ⅳ.非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債券額度，在分銷期內可以自行轉讓

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.影響公司債券再次公開發行的情形有( )。

Ⅰ.前一次公開發行的企業債券尚未募足

Ⅱ.違反法律規定改變募集資金用途

Ⅲ.公開發行的企業債券有違約，仍處于繼續狀態

Ⅳ.其他債務發生延遲支付本息，但不處于繼續狀態

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：股票本身沒有價值。

2.答案：D

解析：轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。

3.答案：A

解析：證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。中國證券業協會采取會員制的組織形式。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

4.答案：C

解析：非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內不得轉讓。

5.答案：D

解析：前一次公開發行的公司債券尚未募足；對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

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