編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

2.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免予聘請財務顧問。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

3.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

4.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()來設立。

A.監事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制

B.投資決策機構—自營業務部門的二級體制

C.董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制

D.董事會—投資決策部門的二級體制

5.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述，說法不正確的是()。

A.公司一般情況下不得收購本公司股份

B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記

C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力

D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內不得轉讓

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編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：B

解析：期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

2.答案：C

解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免予聘請財務顧問。

3.答案：A

解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零九條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或撤銷證券自營業務許可。

4.答案：C

解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。

5.答案：D

解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十一條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

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