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試題部分——選擇題

1.政治及不可抗力因素會影響股票的價格水平，影響股票價格水平的政治及不可抗力主要包括()。

Ⅰ.戰爭

Ⅱ.政權更迭、領袖更替等政治事件

Ⅲ.國際社會政治、經濟的變化

Ⅳ.因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.關于股票的收益，下列敘述正確的是()。

Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一

Ⅱ.認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，其實現形式是公司派發的股息、紅利

Ⅲ.資本利得是股票獲取收益的主要來源之一

Ⅳ.股東取得股份公司的收益，數量多少僅取決于個人所持股票的多少

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.證券公司是證券市場投融資服務的提供者，其中為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務有()。

Ⅰ.證券發行

Ⅱ.上市保薦

Ⅲ.代理證券買賣

Ⅳ.資金存取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4.債券的形態()。

Ⅰ.實物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.電子化債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.投資適當性是指適合的投資者購買恰當的產品，但在實際操作中投資適當性塬則經常被忽視，究其塬因主要有()。

Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息

Ⅱ.投資者自身經驗和知識的欠缺

Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知

Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：影響股票價格水平的政治及不可抗力主要包括：(1)戰爭。(2)政權更迭、領袖更替等政治事件。(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等。(4)國際社會政治、經濟的變化。(5)因發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件。

2.答案：D

解析：收益性是股票最基本的特征，股票的收益來源可分成兩類：一是來自股份公司。認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，這種經濟權益的實現形式是從公司領取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況和盈利水平。二是來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為“資本利得”。

3.答案：A

解析：證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券發行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等。

4.答案：A

解析：債券按形態分類，可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

5.答案：B

解析：在實際操作中，投資適當性塬則經常被違反。首先，投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息；其次，由于投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評估產品的風險水平；最后，投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知。

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