編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.下列不屬于擔任基金托管人的條件的是()。

A.設有專門的基金托管部門

B.有安全保管基金財產的條件

C.有完善的內部稽核監控制度

D.注冊資本應當是貨幣資本

2.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()萬元以上()萬元以下的罰款。

A.1；10

B.3；10

C.3；30

D.5；20

3.公開披露的基金信息不包括()。

A.基金托管協議

B.基金招募說明書

C.股東會決議

D.臨時報告

4.下列選項中，屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.內幕信息的知情人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

D.假借他人名義或者個人名義進行自營業務

5.證券公司按照國家規定，不可以()證券類金融產品。

A.發行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

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以上內容為2020年12月27日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：D

解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三十三條的規定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定；(2)設有專門的基金托管部門；(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；(4)有安全保管基金財產的條件；(5)有安全高效的清算、交割系統；(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施；(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

2.答案：A

解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.答案：C

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。(11)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

4.答案：B

解析：操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

5.答案：C

解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

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