編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

2.證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

3.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和建議，適用(　　)。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

4.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

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答案解析部分

1.答案：D

解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

2.答案：A

解析：機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

3.答案：C

解析：根據《證券法》第二條規定，在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

4.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

5.答案：D

解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

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