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試題部分——選擇題

1.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測()等因素的未來變化趨勢。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價

Ⅳ.凸度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.目前，我國國債發行的招標規則包括()。

Ⅰ.美國式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括()。

Ⅰ.促進國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定

Ⅲ.促進經濟增長

Ⅳ.促進證券市場發展

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.有關證券公司次級債，下列說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務或發行長期次級債券的，作為債權人的證券公司在計算自身凈資本時，應將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發行次級債

Ⅲ.證券公司風險控制指標不符合規定標準或償還次級債務后將導致控制指標不符合規定標準的，不得償還到期次級債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務后1年之內不得再次借人新的長期次級債務，1年之后新借入的次級債務應先按原提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本，在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規定比例計入凈資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.歐洲貨幣市場的特點有()。

Ⅰ.經營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價都可成為其標的物。金融衍生產品是指以貨幣、債券、股票等傳統金融產品為基礎，以杠桿性的信用交易為特征的金融產品。國際上金融衍生產品種類繁多，活躍的金融創新活動接連不斷地推出新的衍生產品。金融衍生產品根據產品形態，可以分為遠期、期貨、期權和互換(swaps)四大類。“利率政策”不是金融衍生品，而是金融衍生品趨勢判斷的依據之一。Ⅳ項是干擾項。

2.答案：D

解析：我國國債發行招標規則的制定借鑒了國際資本市場中的“美國式”、“荷蘭式”規則，并發展出“混合式”招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數量。

3.答案：A

解析：本題考查我國的貨幣政策目標，我國的中央銀行所宣布的貨幣政策的目標包括：穩定物價、充分就業、促進經濟增長、國際收支平衡。因此，Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。

4.答案：C

解析：《證券公司次級債管理規定》第二條規定，證券公司次級債，是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務。第十五條規定，證券公司提前償還長期次級債務后一年之內再次借入新的長期次級債務的，新借入的次級債務應先按照提前償還的長期次級債務剩余到期期限對應的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務合同期限屆滿后，再按規定比例計入凈資本。第十六條第二款規定，證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發行次級債。第十九規定，除以下情形外，證券公司不得提前償還或兌付次級債：①證券公司償還或兌付全部或部分次級債后，各項風險控制指標符合規定標準且未觸及預警指標，凈資本數額不低于借入或發行長期次級債時的凈資本數額(包括長期次級債計入凈資本的數額)；②債權人將次級債權轉為股權，且次級債權轉為股權符合相關法律法規規定并經批準；③中國證監會認可的其他情形。

5.答案：A

解析：歐洲貨幣市場的特點是：①歐洲貨幣市場是一個不受任何國家政府管制和稅收限制的市場，經營自由。②歐洲貨幣市場的資金來自世界各地，數額極其龐大。③其存款利率略高于國內金融市場，而放款利率略低于國內金融市場，存放款利率的差額很小；④歐洲貨幣市場的經營以銀行間交易為主，銀行同業間的資金的拆借占歐洲貨幣市場業務總量的很大比重。⑤歐洲貨幣市場資金周轉極快，調度十分靈便。

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