編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1、按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括()。

A.合規風險、管理風險和技術風險

B.基本風險、非基本風險

C.系統風險、非系統風險

D.基本風險、經營管理風險

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2、所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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3、關于證券投資行為管理說法錯誤的是()。

A.證券公司應當建立對私募基金子公司及其下設基金管理機構、私募基金董事、監事、高級管理人員及其他從業人員本人、配偶和利害關系人進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度

B.證券公司應當建立對私募基金子公司及其下設基金管理機構、私募基金董事、監事、高級管理人員及其他從業人員本人不得從事私募基金投資

C.從業人員本人、配偶和利害關系人開立證券賬戶的，應當要求其在本公司指定交易或托管，申報證券賬戶并定期提供交易記錄

D.證券公司應當對業人員的配偶和利害關系人證券賬戶的交易情況進行監控，或對其提交的交易記錄進行審查。發現涉嫌違規交易行為的，應及時調查處理

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4、從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規、規章和中國證監會的有關規定，遵循()的原則。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.誠實信用

Ⅳ.與客戶共擔風險，同享收益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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5、證券公司申請資產管理業務資格，應當上報相關的申報材料，申報材料主要包括()。

Ⅰ.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近3期財務報表

Ⅱ.經營證券業務許可證和企業法人營業執照副本復印件

Ⅲ.負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表

Ⅳ.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為的證明

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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