編輯推薦：2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.我國機構投資者可以分為()。

Ⅰ.政府機構

Ⅱ.金融機構

Ⅲ.各類基金

Ⅳ.個人投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.關于股票市場價格的說法中，正確的是()。

Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

Ⅱ.股票的市場價格有發行價格和流通價格的區分

Ⅲ.股票的市場價格由股票的價值所決定

Ⅳ.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.可轉換債券的雙重選擇權包括()。

Ⅰ.轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

Ⅱ.轉債發行人可自行選擇是否轉股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉股

Ⅳ.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.發行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括()。

Ⅰ.促使債券持有人轉換股份

Ⅱ.能使發行公司避免市場利率下降后，繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

Ⅲ，保證可轉換債券順利地轉換成股票，預防投資者到期集中擠兌引發公司破產的悲劇

Ⅳ.保護債券投資人的利益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.與個人投資者相比，機構投資者的特點包括()。

Ⅰ.投資形式靈活化

Ⅱ.投資管理專業化

Ⅲ.投資結構組合化

Ⅳ.投資行為規范化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。

2.答案：A

解析：股票的市場價格即股票在股票市場上買賣的價格。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。股票市場可分為發行市場和流通市場，因而，股票的市場價格也就有發行價格和流通價格的區分。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。印刷在股票票面上的金額是股票的票面金額。

3.答案：A

解析：可轉換債券具有雙重選擇權。一方面，投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本；另一方面，轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

4.答案：C

解析：設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權，因此又被稱為加速條款。同時也能使發行公司避免市場利率下降后，繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項屬于設置強制性轉換調整條款的目的；第Ⅳ項屬于回售條款的作用。

5.答案：B

解析：機構投資者與個人投資者相比，具有以下特點：①投資管理專業化；②投資結構組合化；③投資行為規范化。

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