編輯推薦：2019年11月證券從業資格各科目考前1天沖刺題匯總四

一、選擇題

1.下列關于債券現金流的確定，說法正確的是()。

A.付息間隔短的債券，風險相對較小

B.有利于發行人的條款會提高債券價值

C.有利于持有人的條款會相應降低債券價值

D.免稅債券的價值一般小于與可比的應納稅債券

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2.下列不屬于中小非金融企業集合票據的償債保障措施的是()。

A.信用增進措施

B.資金償付安排

C.市場準入及退出機制

D.其他償債保障措施

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3.()負責監督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業務等管理信息和資料。

A.中國證券監督管理委員會

B.證券投資者保護基金有限責任公司

C.中國證券業協會

D.中國證券交易所

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4.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監管原則

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5.()的建立標志著現代銀行制度的確立。

A.英格蘭銀行

B.阿姆斯特丹銀行

C.英格蘭證券交易所

D.阿姆斯特丹證券交易所

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6.股票可以通過依法轉讓而變現的特性，是股票的()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.參與性

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二、組合型選擇題

1.根據我國《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》，注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。

Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證

Ⅱ.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上

Ⅳ.不超過65周歲

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2.我國《基金法》規定，有()情形之一的，基金管理人職責終止。

Ⅰ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

Ⅲ.被基金托管人解任

Ⅳ.被依法取消基金管理資格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》的規定，下列說法正確的是()。

Ⅰ.信用評級機構從業人員應遵守相關法律法規和職業規范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

Ⅱ.對于1年期內的短期債務融資工具，信用評級機構應在正式發行后6個月內發布定期跟蹤評級結果和報告

Ⅲ.交易商協會應對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規范執行情況開展定期的業務調查

Ⅳ.信用評級機構應完整保存評級業務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業務信息。業務檔案的保存期限應不低于10年，且不低于債務融資工具存續期滿或受評主體違約后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列關于普通股股東表決權的說法，正確的是()。

Ⅰ.普通股股東對公司重大決策參與權是平等的

Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權

Ⅲ.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

Ⅳ.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供()服務。

Ⅰ.對證券、期貨相關機構的財務報表審計

Ⅱ.對證券、期貨相關機構的凈資產驗證

Ⅲ.對證券、期貨相關機構的盈利預測審核

Ⅳ.對證券、期貨相關機構進行審慎監管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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