編輯推薦：2019年11月證券從業資格各科目考前1天沖刺題匯總四

一、選擇題

1.根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定，下列說法錯誤的是()。

A.業務模式主要包括港股研究報告業務模式和港股投資顧問業務模式

B.最近5年因發布證券研究報告業務違法違規受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司不可以向客戶轉發港股研究報告

C.香港機構發布港股研究報告的程序符合香港證監會的規定

D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任

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2.證券公司參與區域性股權市場涉及的主要規定包括()。

A.《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》

B.《非上市公眾公司監督管理辦法》

C.《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》

D.《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》

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3.在約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于()報告交易所。

A.當日

B.2個工作日內

C.次一交易日

D.5個工作日內

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4.根據《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是()。

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人

B.國家控股的企業之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系

C.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他成員

D.關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系

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5.下列不屬于公司高級管理人員的是()。

A.經理

B.副經理

C.財務負責人

D.股東

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6.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由()制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

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7.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起()天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

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二、組合型選擇題

1.根據《中華人民共和國刑法》的規定，單位犯欺詐發行股票、債券罪的，()。

Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅳ.對單位判處罰金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2.證券經紀人在執業過程中，不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶款項和財物

Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險

Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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3.下列選項中，關于公司對公開發行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開發行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股

Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議

Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會做出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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4.期貨交易所的會員管理包括()。

Ⅰ.會員資格

Ⅱ.會員的變更

Ⅲ.會員登記

Ⅳ.會員關系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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