編輯推薦：2019年11月證券從業資格各科目考前4天沖刺題匯總一

一、選擇題

1.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用()。

A.掛名制

B.匿名制

C.代碼制

D.實名制

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2.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

A.經紀業務

B.證券承銷與保薦業務

C.自營業務

D.資產管理業務

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3.證券發行市場又可以稱為()。

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場

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4.上海證券交易所規定，可用于回購的企業債券標準是發行規模()億元以上，期限在()年以上的企業債券。

A.5，5

B.3，2

C.5，3

D.10，5

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5.有價證券是()的一種形式。

A.商品證券

B.權益資本

C.虛擬資本

D.債務資本

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二、組合型選擇題

1.關于政府債券的性質，下列描述正確的有()。

Ⅰ.從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質

Ⅱ.政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息

Ⅲ.政府債券最初是政府彌補赤字的手段

Ⅳ.政府債券是政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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2.銀行間債券市場上回購業務的類型包括()。

Ⅰ.質押式回購業務

Ⅱ.買斷式回購業務

Ⅲ.開放式回購業務

Ⅳ.抵押式回購業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.基金托管人為基金份額持有人辦理()業務。

Ⅰ.安全保管基金財產

Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

Ⅲ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

Ⅳ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.關于證券發行核準制特征，下列描述正確的有()。

Ⅰ.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券

Ⅱ.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券

Ⅲ.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

Ⅳ.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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5.社會經濟運行周期大致要經過哪些階段()。

Ⅰ.繁榮

Ⅱ.衰退

Ⅲ.蕭條

Ⅳ.復蘇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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