編輯推薦：2019年11月證券從業資格各科目考前4天沖刺題匯總一

一、選擇題

1.查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15

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2.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業投資者可以劃分為()類。

A.2

B.3

C.4

D.5

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3.另類子公司應當于每月結束后()內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月度報表。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

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4.期貨公司業務實行許可制度，由()頒發許可證。

A.期貨業協會

B.證監會

C.政府部門

D.期貨監督管理機構

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5.()統一制定期貨合約，將期貨合約條款統一化和標準化。

A.期貨交易所

B.政府

C.期貨監督管理機構

D.期貨業協會

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二、組合型選擇題

1.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。

Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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2.發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括()。

Ⅰ、事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

Ⅱ、不得主動尋求上市公司相關內幕信息或未公開重大信息

Ⅲ、在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

Ⅳ、被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息，報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告.

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

Ⅰ.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

Ⅱ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

Ⅲ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

Ⅳ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列屬于內幕信息的是()。

Ⅰ.上市公司收購的有關方案

Ⅱ.公司股權結構的重大變化

Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅳ.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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5.證券投資顧問業務的基本原則包括()。

Ⅰ.誠實信用

Ⅱ.守法合規

Ⅲ.忠實客戶利益

Ⅳ.確保收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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