選擇題

1.對于證券經紀商查驗委托人的賬戶資金及證券，下列說法錯誤的是( )。

Ⅰ.是委托執行的重要環節

Ⅱ.查驗資金及證券的主要原因是，我國尚不采用信用交易

Ⅲ.需要查驗驗證客戶的交易密碼

Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實;審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經紀商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。

2.證券公司與客戶的交易結算，包括的環節是( )。

Ⅰ.證券公司與客戶之間的證券清算交收

Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收

Ⅲ.證券公司與客戶之間的資金清算交收

Ⅳ.結算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環節，包括：①證券公司與客戶之間的證券清算交收;②證券公司與客戶之間的資金清算交收。

3.在西方貨幣政策傳導機制理論中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期貨幣學派的貨幣政策傳導機制的過程，其中的E和Ⅰ表示是( )。

Ⅰ.貨幣供給

Ⅱ.支出

Ⅲ.總收入

Ⅳ.投資

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：貨幣學派的貨幣政策傳導機制：M→E→Ⅰ→Y，其中，M為貨幣供應量，E為支出，Ⅰ為投資，Y為國民收入。E→Ⅰ是指變化的支出用于投資的過程。

4.證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券( )等證券業務活動提供法律服務。

Ⅰ.發行

Ⅱ.上市

Ⅲ.交易

Ⅳ.估值

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

解析：證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

5.下列選項中，屬于專項資產管理業務特點的有( )。

Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

Ⅲ.特定性，即業務設定特定的投資目標

Ⅳ.通過專門賬戶經營運作

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：專項資產管理業務的特點是：①綜合性，即證券公司與客戶是一對一，也可以是一對多;②特定性，即業務設定特定的投資目標;③通過專門賬戶經營運作。

6.貨幣市場基金利潤分配的規定有()。

Ⅰ.每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配

Ⅱ.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

Ⅲ.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

Ⅳ.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。具體而言，貨幣市場基金每周五進行利潤分配時,將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤 進行分配。投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第 Ⅱ項錯誤。

7.經國務院同意，2011年開展地方政府自行發債試點的地區是()。

Ⅰ.北京

Ⅱ.上海

Ⅲ.浙江省

Ⅳ.深圳

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：經國務院批準，2011年上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展地方政府自行發債試點。

8.下列關于股東權利的表述，正確的是()。

Ⅰ.普通股股東有重大決策參與權

Ⅱ.普通股股東有公司資產收益權

Ⅲ.優先股股東的剩余財產分配權在普通股股東之后

Ⅳ.優先股股東沒有投票表決權

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：優先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制(一般沒有投票表決權)，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優先權。

9.作為國際支付手段的外匯必須具備()。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可獲得性

Ⅲ.可增值性

Ⅳ.可兌換性

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

10.有形信托財產包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.商標權

Ⅲ.土地

Ⅳ.銀行存款

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：信托財產既包括有形財產，如股票、債券、物品、土地、房屋和銀行存款等，又包括無形財產，如保險單，專利權商標、信譽等，甚至包括一些或然權益(如人死前立下的遺囑為受益人創造了一種自然權益)。

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