選擇題

71、公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括( )。

I. 合法經營原則

II .自主經營原則

III. 自負盈虧原則

IV. 實現資產保值增值的原則

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

72、有下列情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

II.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%的

III.不能清償到期債務

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

(3)不能清償到期債務。

(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

73、證券公司從事證券自營業務，風險監控部門針對自營業務應建立風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。

Ⅰ 股東大會

Ⅱ 董事會

Ⅲ 實際控制人

Ⅳ 投資決策機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

74、證券公司經紀業務中證券賬戶管理主要包括()。

Ⅰ 證券賬戶的開立

Ⅱ 證券賬戶掛失補辦

Ⅲ 證券賬戶注冊資料查詢與變更

Ⅳ 證券賬戶合并與注銷

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

75、證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括( )。

I.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

II.操縱市場

III.將自營業務與代理業務混合操作

IV.內幕交易

A.I、 II 、III

B.II 、IV

C.II 、III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

解析：證券公司自營業務時的禁止行為包括：內幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委托他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司 控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁 止的其他行為。

76、證券經紀業務的禁止行為包括()。

I 為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

II 挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

III 侵占、損害客戶的合法權益

IV 違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：根據《中華人民共和國證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規向客戶提供資金或有價證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權益。(3)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投 資者的信息;散布、泄漏或利用內幕信息。(8)從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭 攬業務。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

77、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立()。

I.融券專用證券賬戶

II.融資專用資金賬戶

III.客戶信用交易擔保證券賬戶

IV.客戶信用交易擔保資金賬戶

A.I 、II

B.II、 III

C.II 、IV

D.I 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

78、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。

I. 融資融券業務資格申請書

II. 股東會關于經營融資融券業務的決議

III. 負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

IV. 中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

A.II、 III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關 于經營融資融券業務的決議。(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員 的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出 具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。

79、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有()。

I. 證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

II. 商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

III. 商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

IV. 證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

80、( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

I. 發行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的監事

IV. 上市公司的一般工作人員

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 II 、III

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人，上市公司的董 事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行 人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其 他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、 高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政 法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

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