選擇題

1.我國1981年后發行的國債品種有()。

Ⅰ.儲蓄國債

Ⅱ.記賬式國債

Ⅲ.憑證式國債

Ⅳ.人民勝利折實公債

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發行的。

2.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產()的交易。

Ⅰ.所有權

Ⅱ.占有權

Ⅲ.使用權

Ⅳ.收益權

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融租賃指由出租人根據承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產，在出租人擁有該固定資產所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有、使用和收益權讓渡給承租人。

3.下列關于特殊類型基金的說法中，正確的有()。

Ⅰ.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

Ⅱ.分級基金又被稱為“結構型基金”“可分離交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅳ.LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象，故選項D說法錯誤。

4.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。

Ⅰ.同次發行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.《中華人民共和國公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

5.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是( )。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結算有限責任公司

Ⅳ.陸金所

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

6.中小非金融企業發行集合票據應披露()。

Ⅰ.集合票據債項評級

Ⅱ.各企業主體信用評級

Ⅲ.專業信用增進機構(若有)主體信用評級

Ⅳ.內幕信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：中小非金融企業發行集合票據應披露集合票據債項評級、各企業主體信用評級以及專業信用增進機構(若有)主體信用評級。

7.短期國庫券的特點包括()。

Ⅰ.違約風險極小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.違約風險大

Ⅳ.流動性弱

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：因為有政府信用作擔保，短期國庫券幾乎沒有違約風險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。

8.國際債券的發行人主要是()。

Ⅰ.各國政府、政府所屬機構

Ⅱ.銀行或其他金融機構

Ⅲ.自然人

Ⅳ.一些國際組織

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：國際債券的發行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

9.下列關于申請證券評級業務許可的資信評級機構.，應當具備的條件，說法正確的( )。

Ⅰ.具有符合本辦法規定的高級管理人員不少于5人

Ⅱ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

Ⅲ.最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

Ⅳ.具有完善的業務制度A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：申請證券評級業務許可資信評級機構的，應當具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

10.下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是()。

Ⅰ.潛在虧損是有限的

Ⅱ.潛在虧損是無限的

Ⅲ.潛在盈利是有限的

Ⅳ.潛在盈利是無限的

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。

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