選擇題

1.( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監會

C、中國證券業協會

D、證券交易所

【正確答案】C

【答案解析】本題考查監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和規定，制定相應的執業規范和行為準則。

2.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起( )個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

3.( )是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

A、證券業協會

B、證券交易所

C、中國證監會

D、國務院證券管理委員會

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券業協會的自律管理。中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

4.證券經紀業務的法律法規不包括( )。

A、融資融券方面的法律法規

B、證券資產管理方面的法律法規

C、證券經紀業務管理方面的法律法規

D、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規

【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券公司經紀業務的主要法律法規。證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：一是證券經紀業務管理方面的法律法規;二是證券經紀業務營業部管理方面的法律法規;三是融資融券方面的法律法規。

5.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發布)第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

6.證券公司應當對分支機構實行()管理。

A、分別

B、集中統一

C、合并

D、單獨

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理。

7.證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

A、忠誠義務

B、誠信義務

C、保證客戶盈利的義務

D、保護客戶財產不受侵害義務

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！