選擇題

1.國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券，所募集資金應當優先用于( )。

Ⅰ.向中國境內的建設項目提供中長期固定資產貸款

Ⅱ.向中國境內的建設項目提供股本資金

Ⅲ.為中國境內企業提供流動借款

Ⅳ.償還貸款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

2.證券業協會的自律管理職責包括( )。

Ⅰ.組織證券從業人員水平考試

Ⅱ.組織制作投資者教育產品

Ⅲ.負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

Ⅳ.組織開展證券業國際交流與合作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.關于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內投機

Ⅱ.期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風險性

Ⅲ.當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“反套”

Ⅳ.若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“正套”

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在市場經濟條件下，資本市場的基本功能有( )。

Ⅰ.籌資功能

Ⅱ.融資功能

Ⅲ.資本資源配置功能

Ⅳ.資本定價功能

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.在上市公司公開發行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。

Ⅰ.本次發行申請文件有虛假記載誤導性陳述或重大遺漏

Ⅱ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未進行糾正

Ⅲ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

Ⅳ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.《中華人民共和國公司法》規定，公司財產在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配給股東。

Ⅰ.清算費用

Ⅱ.職工的工資

Ⅲ.社會保險費用

Ⅳ.法定補償金

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56.關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間

Ⅱ.可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

Ⅲ.轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數

Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：D

解析：可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般低于相同條件的不可轉換公司債券。第Ⅱ項錯誤。轉換比率是指每一張可轉換債券在既定的轉換價格下能轉換為普通股股票的數量。第Ⅲ項錯誤。

7.貨幣政策是中央銀行為實現給定的經濟目標，運用各種方式來影響(　　)所采取的方針和措施的總和。

Ⅰ.貨幣輸出

Ⅱ.貨幣供給

Ⅲ.貨幣需求

Ⅳ.利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：中央銀行貨幣政策的基本框架為，運用貨幣政策工具，直接作用于操作指標，操作指標的變動引起中介指標的變化，通過中介指標的變化實現中央銀行的最終政策目標。其中，中介指標主要包括貨幣供應量、市場利率、信用總量等指標。

8.下列關于實值期權、虛值期權與平值期權的說法，正確的是(　　)。

Ⅰ.金融看漲期權協定價格小于金融工具的市場價格的，金融看跌期權金融工具的市場價格大于協定價格的，均為實值期權

Ⅱ.金融看漲期權協定價格大于金融工具的市場價格的，金融看跌期權金融工具的市場價格小于協定價格的，均為虛值期權

Ⅲ.看漲期權和看跌期權的協定價格等于金融工具的市場價格，期權為平值期權

Ⅳ.按執行期權所獲得的收益情況的不同，可將期權分為實值期權、虛值期權和平值期權

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：按執行期權所獲得的收益情況的不同，可將期權分為實值期權、虛值期權和平值期權。對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖，此時為實值期權;市場價格低于協定價格，期權的買方將放棄執行期權，為虛值期權。對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為實值期權;市場價格高于協定價格為虛值期權。若市場價格等于協定價格，則看漲期權和看跌期權均為平價期權。

9.證券投資基金所應支付的費用包括( )。

Ⅰ.基金銷售服務費

Ⅱ.基金托管費

Ⅲ.基金交易費

Ⅳ.基金管理費

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。

10.下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是( )。

Ⅰ.投機套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購買保險

Ⅳ.分散投資

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

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