選擇題

1.以下屬于證券交易所職能的有( )。

Ⅰ.決定證券價(jià)格

Ⅱ.提供證券交易場所和設(shè)施

Ⅲ.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

Ⅳ.管理和公布市場信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券交易所的主要職能：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

2.具有相互制衡關(guān)系但均對基金份額持有人負(fù)責(zé)的主體是( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金代銷機(jī)構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人和基金托管人均對基金份額持有人負(fù)責(zé)。

3.利率波動(dòng)對不同債券的影響不同，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率波動(dòng)對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動(dòng)對長期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受 利率波動(dòng)的影響

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券。零息債券對利率的改變特別敏感。一般而言，債券價(jià)格與利率變動(dòng)呈反比關(guān)系。利率風(fēng)險(xiǎn)與債券的息票率存在反向關(guān)系，即高息票率的債券價(jià)格與低息票率的債券價(jià)格相比，前者對利率變化的敏感性較低。

4.深圳證券交易所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購規(guī)定證券公司可以提交( )等自有資產(chǎn)作為質(zhì)押物。

Ⅰ.符合深交所債券質(zhì)押式回購交易相關(guān)規(guī)定的債券

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.深交所和中國結(jié)算認(rèn)可的其他證券

Ⅳ.匯票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：深圳證券交易所質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購規(guī)定證券公司可以提交作為質(zhì)押物的自有資產(chǎn)包括：(1)符合深交所債券質(zhì)押式回購交易相關(guān)規(guī)定的債券(信用類債券信用級別應(yīng)當(dāng)為AA級以上);(2)基金份額;(3)深交所和中國結(jié)算認(rèn)可的其他證券;(4)現(xiàn)金。

5.下列關(guān)于股票的參與性特征的敘述，正確的是( )。

Ⅰ.股票持有人有權(quán)參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權(quán)出席股東大會(huì)

Ⅲ.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小是相等的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，參與公司經(jīng)營決策的表決。股東參與公司重大決策權(quán)利的大小通常取決于其持有股份數(shù)量的多少。

6.利率波動(dòng)對不同債券的影響不同，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利率波動(dòng)對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動(dòng)對長期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受 利率波動(dòng)的影響

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券。零息債券對利率的改變特別敏感。一般而言，債券價(jià)格與利率變動(dòng)呈反比關(guān)系。利率風(fēng)險(xiǎn)與債券的息票率存在反向關(guān)系，即高息票率的債券價(jià)格與低息票率的債券價(jià)格相比，前者對利率變化的敏感性較低。

7.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為( )。

Ⅰ.政策風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.自有風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.特殊風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ

C. Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

8.下列關(guān)于基金投資目標(biāo)的說法，正確的有( )。

Ⅰ.增長型基金是以追求資本增值為基本目標(biāo)

Ⅱ.增長型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

Ⅲ.收入型基金以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

Ⅳ.平衡型基金既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。平衡型基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。

9.無面額股票又可以稱為( )

Ⅰ.份額股票

Ⅱ.無記名股票

Ⅲ.普通股票

Ⅳ.比例股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C

解析：無面額股票也被稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面值只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

10.下列關(guān)于股票的參與性特征的敘述，正確的是( )。

Ⅰ.股票持有人有權(quán)參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權(quán)出席股東大會(huì)

Ⅲ.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權(quán)利大小是相等的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，參與公司經(jīng)營決策的表決。股東參與公司重大決策權(quán)利的大小通常取決于其持有股份數(shù)量的多少。

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