選擇題

1.以下屬于證券交易所職能的有( )。

Ⅰ.決定證券價格

Ⅱ.提供證券交易場所和設施

Ⅲ.對上市公司進行監管

Ⅳ.管理和公布市場信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券交易所的主要職能：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準。(5)對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。(7)因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

2.具有相互制衡關系但均對基金份額持有人負責的主體是( )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金服務機構

Ⅳ.基金代銷機構

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人和基金托管人均對基金份額持有人負責。

3.利率波動對不同債券的影響不同，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.利率風險是固定收益證券投資的主要風險

Ⅱ.利率波動對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動對長期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受 利率波動的影響

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：利率風險是固定收益證券的主要風險，利率風險對長期債券的影響大于短期債券。零息債券對利率的改變特別敏感。一般而言，債券價格與利率變動呈反比關系。利率風險與債券的息票率存在反向關系，即高息票率的債券價格與低息票率的債券價格相比，前者對利率變化的敏感性較低。

4.深圳證券交易所質押式報價回購規定證券公司可以提交( )等自有資產作為質押物。

Ⅰ.符合深交所債券質押式回購交易相關規定的債券

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.深交所和中國結算認可的其他證券

Ⅳ.匯票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：深圳證券交易所質押式報價回購規定證券公司可以提交作為質押物的自有資產包括：(1)符合深交所債券質押式回購交易相關規定的債券(信用類債券信用級別應當為AA級以上);(2)基金份額;(3)深交所和中國結算認可的其他證券;(4)現金。

5.下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是( )。

Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會

Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權出席股東大會，參與公司經營決策的表決。股東參與公司重大決策權利的大小通常取決于其持有股份數量的多少。

6.利率波動對不同債券的影響不同，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.利率風險是固定收益證券投資的主要風險

Ⅱ.利率波動對高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

Ⅲ.利率波動對長期債券的影響要大于短期債券

Ⅳ.零息債券不受 利率波動的影響

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：利率風險是固定收益證券的主要風險，利率風險對長期債券的影響大于短期債券。零息債券對利率的改變特別敏感。一般而言，債券價格與利率變動呈反比關系。利率風險與債券的息票率存在反向關系，即高息票率的債券價格與低息票率的債券價格相比，前者對利率變化的敏感性較低。

7.系統性風險又稱為( )。

Ⅰ.政策風險

Ⅱ.不可分散風險

Ⅲ.自有風險

Ⅳ.特殊風險

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ

C. Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：系統性風險又被稱為不可分散風險。

8.下列關于基金投資目標的說法，正確的有( )。

Ⅰ.增長型基金是以追求資本增值為基本目標

Ⅱ.增長型基金以獲取當期的最大收入為目的

Ⅲ.收入型基金以獲取當期的最大收入為目的

Ⅳ.平衡型基金既注重資本增值又注重當期收入

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。收入型基金是指以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩定收益證券為投資對象。平衡型基金是既注重資本增值又注重當期收入的一類基金。

9.無面額股票又可以稱為( )

Ⅰ.份額股票

Ⅱ.無記名股票

Ⅲ.普通股票

Ⅳ.比例股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C

解析：無面額股票也被稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面值只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

10.下列關于股票的參與性特征的敘述，正確的是( )。

Ⅰ.股票持有人有權參與公司管理

Ⅱ.股票持有人有權出席股東大會

Ⅲ.股票持有人有權參與公司重大決策

Ⅳ.股東參與公司重大決策的權利大小是相等的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：參與性，是指股票持有人有權參與公司重大決策。股票持有人作為股東，有權出席股東大會，參與公司經營決策的表決。股東參與公司重大決策權利的大小通常取決于其持有股份數量的多少。

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