選擇題

1.按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍不包括( )。

A. 證券自營

B. 發行股票

C. 證券經紀

D. 證券投資咨詢

正確答案：B

解析：按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券服務及其他業務。

2.證券業協會會員大會須有( )以上會員出席，其決議須經到會會員( )以上表決通過。

A. 1/2;2/3

B. 2/3;2/3

C. 1/2;1/3

D. 2/3;1/2

正確答案：B

解析：證券業協會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經到會會員2/3以上表決通過。

3.證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經( )以上會員表決通過。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

正確答案：C

解析：證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經2/3以上會員表決通過。

4.關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。

A. 金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議

B. 風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險

C. 金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期

D. 期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具

正確答案：D

解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

5.關于基金資產估值，下列說法錯誤的是( )。

A. 基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值

B. 一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致

C. 基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值

D. 估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等

正確答案：B

解析：一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金份額價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額凈值計價。

6.下列關于無面額股票，說法正確的是( )。

A.可以明確表示每—股所代表的股權比例 B.注明它在公司總股本中所占比例 C.標有票面金額 D.轉讓不靈活

B解析：無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股率中所占比例的股票。

7.證券發行市場叉披稱為( )

A.一級市場 B.二級市場 C.流通市場 D.次級市場

A解析：發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

8.股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發行的股票叫( )

A.法人股 B.國家股 C.外資股 D.境外股

C解析：外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內上市外資股和境外上市外資股。

9下列關于簡單算術股價平均數的表述證券的是( )。

A.樣本股每日收益價之和除以樣本數 B.發生樣本股這配股拆股和更換時會使股價平均數失去真實性 C.優點是計算簡便 D.在計算時考慮權數

D 解析：簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，缺點是包括發生樣本股這配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

10證券登記結算公司的登記結算制度不包括( )。

A.證券連名制 B.貨銀對付的交收制度 C.凈額結算制度 D.統一結算制度

D解析：證券登記結算公司的登記結算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制。

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