選擇題

1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

A.中國證監會

B.國務院

C.財政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評級機構

B.證券公司

C.證券業協會

D.會計師事務所

3.證券交易所具有監督職能，它屬于(　　)。

A.立法機構委派的監管部門

B.政府監管部門

C.自律性監管機構

D.地方所屬的監管機構

4.我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.關于普通股票股東的義務的相關規定出自(　　)。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發行與交易管理暫行辦法》

6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

A.經理層

B.基金受益人大會

C.董事會

D.基金托管人

7.下列對我國《基金法》規定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是(　　)。

A.按照規定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產

D.分享基金財產收益

8.我國證券投資基金財產的資產組合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我國《證券法》規定了對證券公司(　　)進行管理。

A.分綜合類和經濟類

B.分創新類和規范類

C.按照業務類型

D.按照規模不同

10.在首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會收到完整申請材料后(　　)天內審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】C。

3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動。

4.【答案】D。解析：《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規。

5.【答案】B。解析：非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

6.【答案】B。解析：根據《中華人民共和國刑法》規定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

7.【答案】A。

8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

9.【答案】C。解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

10.【答案】C。解析：初步詢價結束后，公開發行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人及其主承銷商不得確定發行價格并應中止發行。

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