選擇題

31.( )是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

A. 網上委托

B. 自助和電話自動委托

C. 柜臺委托

D. 非柜臺委托

正確答案：A

解析：網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。

32.我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。

A. 15%

B. 25%

C. 35%

D. 40%

正確答案：B

解析：我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

33.公司債券不得再次發行的情形之一是：最近( )個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

正確答案：D

解析：存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：①最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;③對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態;④嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

34.根據有關法律規定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的( )。

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

正確答案：D

解析：根據有關法律規定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

35.證券業協會理事會認為有必要或由( )以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

正確答案：B

解析：證券業協會理事會認為有必要或由1/3以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

36.證券業協會監事長由( )。

A. 會員大會選舉產生

B. 中國證監會指定

C. 會員單位推薦產生

D. 監事會在當選的監事中選舉產生

正確答案：D

解析：中國證券業協會章程規定，中國證券業協會監事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生，監事長由監事會在當選的監事中選舉產生。

37.在上市公司增資發行的方式中，( )是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

A. 公開增發

B. 定向增發

C. 發行可轉換公司債券

D. 配股

正確答案：A

解析：無

38.下列關于資產證券化的說法，錯誤的是( )。

A. 由于混合型證券(具有股權和債券性質)越來越多，干脆用稱CBOs概念代指證券化產品

B. 融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為境內資產證券化

C. 最早的證券化產品是以商業銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)

D. 國內融資方通過在國外的特殊目的機構(SPV)在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產證券化

正確答案：A

解析：國內融資方通過在國外的特殊目的機構(Special Purpose Vehicles，SPV)或結構化投資機構(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產證券化;融資方通過境內SPV在境內市場融資則稱為境內資產證券化。最早的證券化產品以商業銀行房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBs);由于混合型證券(具有股權和債權性質)越來越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指證券化產品，并細分為CLOs、CMOs、CBOs等產品。最近幾年，還采用金融工程方法，利用信用衍生產品構造出合成CDOs。

39.( )負責組織證券公司高級管理人員及其他特定崗位專業人員的資質測試。

A. 中國證監會

B. 證券交易所

C. 中國證券業協會

D. 人事部

正確答案：C

解析：中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理;負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理;負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續教育和培訓;負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定;行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

40.證券公司從事資產管理業務時，應當具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于()人。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

正確答案：C

解析：證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

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