選擇題

11.發生資金交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施包括()。

A. 暫不向違約結算參與人墊付其應收資金

B. 責令違約結算參與人盡快補繳款項

C. 在違約當日處置暫不交付證券

D. 協助守約結算參與人向違約方追繳交收款項

正確答案：B

解析：對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。另外，由于在結算參與人資金交收違約時，中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，中國結算公司滬、深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。選項A是發生證券交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施;選項C，違約后并非當日處置暫時不交付證券，而是第二日;選項D，并非協助守約方，而是自己以自有資金先墊付給守約方。

12.為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行檢查。

A. 中國證券業協會

B. 證券監督管理機構

C. 財政部

D. 商務部

正確答案：B

解析：為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。我國《證券法》還授予了證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

13.證券市場是()。

A. 有價證券投資者博弈的二級市場

B. 有價證券的交易市場

C. 有價證券的發行市場

D. 有價證券發行與交易的市場

正確答案：D

解析：證券市場是股票、債券、投資基金(不包括外匯)有價證券發行和交易的場所。

14.客戶發出委托指令后，證券營業部申報競價未成交的部分()。

A. 可以變更和撤銷

B. 可以變更，但不得撤銷

C. 既不能變更，也不得撤銷

D. 不能變更，但可以撤銷

正確答案：A

解析：在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

15.通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是()。

A. 債券

B. 優先股

C. 基金

D. 股票

正確答案：C

解析：基金能實現分散投資，分散風險。

16.目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

A. B股

B. 上市基金

C. 人民幣普通股票

D. 債券

正確答案：A

解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

17.資產評估機構申請證券評估資格，應當具有不少于( )名注冊資產評估師。

A. 20

B. 10

C. 30

D. 40

正確答案：C

解析：具有不少于30名注冊資產評估師。

18.下列有關記賬式國債承銷程序的說法錯誤的是( )。

A. 記賬式國債債權確認時間按國債發行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

B. 記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的投資者發行

C. 非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內可以自行轉讓

D. 記賬式國債發行招標工作通過“財政部國債發行招投標系統”進行，國債承銷團成員通過上述系統遠程終端投標

正確答案：C

解析：非國債承銷團成員通過分銷獲得的國債債權額度，在分銷期內不得轉讓。

19.下列關于企業集團財務公司發行金融債券的條件，正確的是( )。

A. 申請前一年，不良資產率低于行業平均水平

B. 財務公司設立2年以上

C. 已發行、尚未兌付的金融債券總額超過其凈資產總額的100%

D. 申請前一年，注冊資本金不低于2億元人民幣

正確答案：A

解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件：①具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制、健全有效的內部管理和風險控制制度及相應的管理信息系統。②具有從事金融債券發行的合格專業人員。③依法合規經營，符合中國銀監會有關審慎監管的要求，風險監管指標符合監管機構的有關規定。④財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前一年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期。⑥申請前一年，不良資產率低于行業平均水平，資產損失準備撥備充足。⑦申請前一年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平。⑧近3年無重大違法違規記錄。⑨無到期不能支付債務。⑩中國人民銀行和中國銀監會規定的其他條件。

20.貨幣市場工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

A. 0.5

B. 2

C. 1

D. 1.5

正確答案：C

解析：貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

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