單選題

1.以下不屬于我國證券交易所場內市場的是( )。

A. 中小板

B. 創業板

C. 主板

D. 新三板

正確答案：D

解析：新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

2.下列關于證券承銷與保薦業務的說法中，錯誤的是( )。

A. 證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為

B. 證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構

C. 證券發行人負責證券發行的主承銷工作

D. 保薦機構負有對發行人進行盡職調查的義務

正確答案：C

解析：證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監會出具保薦意見，并根據市場情況與發行人協商確定發行價格。

3.證券市場監管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

A. 公開原則

B. 誠信原則

C. 公正原則

D. 公平原則

正確答案：A

解析：證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

4.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。

A. 基本信息公開

B. 財務信息公開

C. 基本信息公示和財務信息公開

D. 所有內部信息公開

正確答案：C

解析：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

5.證券金融公司組織形式一般為()。

A. 股份有限公司

B. 一般合伙公司

C. 有限合伙公司

D. 有限責任公司

正確答案：A

解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應以貨幣出資。

6.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當具備( )以上學歷。

A. 高中

B. 大學本科

C. 大學專科

D. 中專

正確答案：B

解析：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國國籍;(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德;(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;(5)具有大學本科以上學歷;(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷;(7)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;(8)中國證監會規定的其他條件。

7.證券投資者保護基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，將交易經手費的( )納入基金。

A. 10%

B. 20%

C. 40%

D. 30%

正確答案：B

解析：上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

8.設立證券市場的目的是為了( )。

A. 加快商品銷售速度

B. 提高商品質量

C. 解決資本供求矛盾和流動性

D. 提高GDP

正確答案：C

解析：證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。

9.滬深300指數期貨交易當日結算價是指某一期貨合約最后( )成交價按照成交量的加權平均價。

A. 10分鐘

B. 1小時

C. 5分鐘

D. 1分鐘

正確答案：B

解析：當日結算價是指某一期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權平均價。

10.公開發行企業債券，發行人累計債券余額不超過其凈資產的( )。

A. 40%

B. 30%

C. 20%

D. 50%

正確答案：A

解析：累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的40%。

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