單選題

471.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內容與格式應與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤表

B.資產(chǎn)負債表

C.財務報表

D.招股說明書

472.證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

473.證券法所調整的有價證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

474.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內，報送月度報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

475.下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是(　　)。

A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

476.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

477.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

A.獨立董事

B.董事會秘書

C.董事會執(zhí)行委員會

D.合規(guī)負責人

478.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的(　　)風險，以及其他投資風險。

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

479.行政清理組不得轉讓(　　)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。

A.股票類

B.債券類

C.金融類

D.證券類

480.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個交易日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

A.1

B.3

C.5

D.7

選擇題參考答案

471.D【解析】參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

472.D【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

473.D【解析】證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

474.D【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

475.D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

476.D【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

477.D【解析】證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

478.D【解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

479.D【解析】參考《證券公司風險處置條例》第三十條規(guī)定。

480.D【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個交易日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

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