第21題下列關于上市公司收購的說法中，錯誤的是()。

A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，賣出被收購公司的股票

B.采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

【正確答案】A

【答案解析】采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法錯誤。

第22題下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是()。

A.會計師事務所聘任程序

B.證券公司人員招聘流程

C.股東大會召集程序

D.證券公司對外投資的內部審批程序

【正確答案】D

【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

第23題法人違反《中華人民共和國證券法》規定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()，并處以罰款處罰。

A.警告

B.降職

C.撤銷任職資格或者證券從業資格

D.停薪留職

【正確答案】A

【答案解析】違反《中華人民共和國證券法》規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的()。

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

【正確答案】A

【答案解析】基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現了基金財產的獨立性要求。

第25題證券經紀人從事的活動不包括()。

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

【正確答案】A

【答案解析】證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定。(4)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(6)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

第26題下列不符合證券從業人員資格考試要求的是()。

A.年滿20周歲，本科文化

B.年滿20周歲，高中文化

C.年滿20周歲，初中文化

D.年滿18周歲，大專文化

【正確答案】C

【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報名參加入門資格考試，即一般從業資格考試。

第27題中國證券業協會應當在()個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

A.10

B.7

C.5

D.15

【正確答案】D

【答案解析】中國證券業協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

第28題證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.財務負責人

B.董事、高級管理人員

C.經營管理的主要負責人

D.業務負責人

【正確答案】B

【答案解析】證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

第29題關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是()。

A.監事會設主席一人，由全體監事過半數選舉產生

B.公司股東會可以決定本公司的經營方針和投資計劃

C.公司董事會可以檢查公司財務

D.董事會會議由董事長召集和主持

【正確答案】C

【答案解析】C項描述的是監事會的職權。

第30題發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【正確答案】B

【答案解析】發行人、上市公司未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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