單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

46.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.證券投資基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.衍生品

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

47.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.向客戶提供證券估值

Ⅱ.向客戶提供投資評級

Ⅲ.代客戶進行證券交易

Ⅳ.代客戶作出投資決策

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現賬戶增值的重要手段。

48.在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。

Ⅰ.證券賬戶的開立

Ⅱ.證券賬戶信息變更

Ⅲ.證券賬戶查詢

Ⅳ.證券賬戶注銷

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

49.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責任

Ⅳ.根據法律規定，甲應判處死刑

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

50.從事期貨投資咨詢業務的人員應( )。

Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

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