單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

41.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，下列表述正確的是()。

Ⅰ.應當設立集合資產管理計劃

Ⅱ.應與客戶簽訂集合資產管理合同

Ⅲ.須將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管

Ⅳ.須通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

42.證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。

Ⅰ.《風險揭示書》

Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

Ⅲ.《客戶須知》

Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

43.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

44.證券公司融券可以使用( )。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.自有證券

Ⅲ.依法籌集的資金

Ⅳ.依法取得處分權的證券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶融券應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

45.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

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