單選選擇題

1、發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，()。

A、追究民事責任

B、追究刑事責任

C、追究行政責任

D、追求經濟責任

正確答案： B

【老師解析】發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

2、保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高()。

A、專業勝任能力

B、職業操守能力

C、道德水平

D、風險控制能力

正確答案： A

【老師解析】保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。

3、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風險預警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

正確答案： C

【老師解析】建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

4、在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是()。

A、中國證監會

B、中國證券業協會

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

正確答案： B

【老師解析】中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

5、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。

A、政治

B、經濟

C、市場

D、法律

正確答案： D

【老師解析】證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是()。

A、證券投資咨詢

B、證券投資顧問

C、證券投資服務

D、證券投資經紀

正確答案： A

【老師解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

7、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是指()業務。

A、證券經紀

B、證券自營

C、融資融券

D、證券咨詢

正確答案： C

【老師解析】融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

8、中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括()。

A、證券公司向監管機構的報告制度

B、定期巡視

C、信息披露

D、檢查制度

正確答案： B

【老師解析】中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

9、在證券經紀業務中，其收入來源于()。

A、證券差價

B、證券分紅

C、傭金收入

D、利息收入

正確答案： C

【老師解析】在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

10、下列不屬于自營業務后臺職能的是()。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計核算

正確答案： B

【老師解析】自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立;自營業務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。

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