第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。

Ⅰ.協助辦理開戶手續 Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

第27題證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。

Ⅰ.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

第28題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。

Ⅰ.募集資金規模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。

第29題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于()。

Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

第30題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括()。

Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整

Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監會的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監會規定的其他條件。

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