組合選擇題

11、債券的開戶合同應(yīng)包括()。Ⅰ.委托人的身份證號碼Ⅱ.委托人的真實姓名Ⅲ.確立開戶合同的有效期限Ⅳ.委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】開戶合同應(yīng)包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時認可證券交易所營業(yè)細則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

12、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有()。Ⅰ.市場利率的變化Ⅱ.籌集資金的數(shù)額Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力Ⅳ.資金的使用方向

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。

13、影響國債銷售價格的因素有()。Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費收入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】影響國債銷售價格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。

14、債券和股票的主要區(qū)別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風(fēng)險不同Ⅲ.權(quán)利不同Ⅳ.收益不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：(1)權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風(fēng)險不同。

15、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】Ⅰ項，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;Ⅲ項，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

16、一般來說，債券具有的特征包括()。Ⅰ.流動性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】債券的特征包括：(1)償還性。(2)流動性。(3)安全性。(4)收益性。

17、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風(fēng)險不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對象不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險不同。(5)保證金制度不同。

18、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有()特點。Ⅰ.存在信用風(fēng)險Ⅱ.存在匯率風(fēng)險Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風(fēng)險。(3)有國家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

19、下列關(guān)于次級債務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的Ⅱ.次級債務(wù)的固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ.除非銀行倒閉或清算.次級債務(wù)不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失Ⅳ.次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

20、下列關(guān)于A級債券特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受經(jīng)濟形勢影響的程度較小Ⅳ.收益水平較低，籌資成本也低

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅰ級債券是最高級別的債券，其特點包括：(1)本金和收益的安全性最大。(2)受經(jīng)濟形勢影響的程度較小。(3)收益水平較低，籌資成本也低。

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