組合選擇題

21、《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監管包括()。Ⅰ.事后處理Ⅱ.談話提醒Ⅲ.行政干預Ⅳ.事前監管

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】對操縱市場行為的監管包括事前監管與事后處理。事前監管是指在發生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發生。事后處理是指證券管理機構對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

22、基金性質的機構投資者包括()。Ⅰ.社會保險基金Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.企業年金Ⅳ.社會公益基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業年金和社會公益基金。

23、在證券公司住所地申請設立證券營業部的，應符合的條件有()。Ⅰ.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在的轄區內證券公司的平均水平Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名Ⅳ.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】按照《關于進一步規范證券營業網點的規定》，在證券公司住所地申請設立證券營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地所在的轄區內證券公司的平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類;或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類，有1年為A類。

24、T列關于企業年金基金財產的投資范圍的表述中，正確的有()。Ⅰ.企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品Ⅱ.企業年金基金財產可投資債券回購Ⅲ.企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債Ⅳ.企業年金基金財產限于境內投資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

25、下列選項中，屬于RQFII試點業務與QFII的主要區別的有()。Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的中國香港子公司Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場Ⅳ.在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：(1)募集的投資資全是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

26、設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的()。Ⅰ.聯系Ⅱ.協調Ⅲ.相互監督Ⅳ.合作

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券業協會的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。

27、《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的()。Ⅰ.控制權Ⅱ.監管權Ⅲ.現場檢查權Ⅳ.非現場檢查權

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

28、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

29、下列關于被認定為市場禁入者的說法中，正確的有()。Ⅰ.可以擔任上市公司的高級管理人員Ⅱ.不得繼續在原機構從事證券業務Ⅲ.不得繼續擔任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何機構中從事證券業務

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】根據《證券市場禁人規定》，被認定為市場禁人者的，在禁入期間，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

30、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ.教育發展基金Ⅱ.養老保險基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學獎勵基金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

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