組合選擇題

11、在證券市場中起中介用的機構主要有()。Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券公司Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。

12、下列選項中，屬于證券研究報告內容的有()。Ⅰ.證券的價值分析報告Ⅱ.證券相關產品的價值分析報告Ⅲ.行業研究報告Ⅳ.投資策略報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

13、上市公司信息披露應當遵循的原則包括()。Ⅰ.真實原則Ⅱ.準確原則Ⅲ.局部原則Ⅳ.及時原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

14、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監會可以對其采取()等監管措施。Ⅰ.責令停業整頓Ⅱ.撤銷經營證券業務許可Ⅲ.撤銷Ⅳ.指定其他機構托管、接管

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：責令停業整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經營證券業務許可;撤銷。

15、下列情形中，資產評估機構不能申請證券評估資格的有()。Ⅰ.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅱ.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅲ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】資產評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列情形：(1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

16、我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責任公司Ⅱ.無限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

17、我國證券公司監管制度主要包括()。Ⅰ.業務許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度Ⅲ.合規管理制度Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】目前，我國證券公司監管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

18、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報送制度Ⅲ.董事會會議內容公開制度Ⅳ.年報審計監管

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。(3)年報審計監管，這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段。

19、下列選項中，屬于證券公司的直投業務范圍的有()。Ⅰ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅱ.使用自有資金對境內企業進行股權投資Ⅲ.為客戶提供股權投資的財務顧問服務Ⅳ.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】證券公司的直投業務范圍包括：(1)使用自有資金對境內企業進行股權投資。(2)為客戶提供股權投資的財務顧問服務。(3)設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或者專項資產管理計劃。(5)中國證監會同意的其他業務。

20、下列選項中，屬于處罰處分信息的有()。Ⅰ.受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格Ⅱ.受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查Ⅲ.受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰Ⅳ.受到其他境內外自律組織的處分

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅱ項屬于警示信息。

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