1.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準

C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案

2.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

A.股東權利

B.管理權利

C.分配權利

D.指揮權利

3.下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

A.信息披露的監管

B.公司治理監管

C.并購重組的監管

D.內幕交易行為的監管

4.債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

A.所有權

B.產權

C.債權債務

D.委托

5.創業板市場的特點不包括(　　)。

A.前瞻性

B.低風險

C.監管要求嚴格

D.明顯的高技術產業導向

參考答案

1.C[解析]根據《證券交易所管理辦法》第44條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

2.A[解析]實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權.受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件。

3.D[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

4.C[解析]債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現。

5.B[解析]創業板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

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