第1題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【正確答案】C

【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

第2題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

【正確答案】A

【答案解析】對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

第3題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

【正確答案】A

【答案解析】轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

第4題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

【正確答案】B

【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

第5題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

【正確答案】A

【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

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