1、《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括(　　)。

Ⅰ.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

Ⅱ.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

Ⅲ.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

Ⅳ.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

2、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是(　　)。

Ⅰ.有安全保管基金財產的條件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統

Ⅲ.凈資產和資本充足率符合有關規定

Ⅳ.設有專門的基金托管部門

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：申請取得基金托管資格，應當經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產和資本充足率符合有關規定。(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

3、 衍生證券投資基金包括(　　)。

Ⅰ.期貨基金

Ⅱ.期權基金

Ⅲ.偏股型基金

Ⅳ.偏債型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

4、在我國基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項審議決定。

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業績報告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴募

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

5、上市公司信息披露應當遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.真實原則

Ⅱ.準確原則

Ⅲ.局部原則

Ⅳ.及時原則

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》規定發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

6、 機構投資者的特點有(　　)。

Ⅰ.投資管理專業化

Ⅱ.投資結構組合化

Ⅲ.投資行為規范化

Ⅳ.風險管理者

A.Ⅰ、 Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：機構投資者的特點有：①投資管理專業化;②投資結構組合化;③投資行為規范化;④風險管理者;⑤具有穩定市場的功能。

7、金融危機的具體表現包括(　　)。

Ⅰ.金融資產價格大幅下跌

Ⅱ.金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉

Ⅲ.股市或債市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融危機指的是金融資產或金融機構或金融市場的危機，具體表現為金融資產價格大幅下跌或金融機構大規模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。

8、在一定條件下，以能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為(　　)。

Ⅰ.不可贖回優先股

Ⅱ.可轉換優先股

Ⅲ.可贖回優先股

Ⅳ.不可轉換優先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、 Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：可贖回優先股票和不可贖回優先股票，這種分類的依據是在一定條件下，該優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。可贖回優先股票是指在發行后一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票;不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票。

9、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是(　　)。

Ⅰ.改變存款準備金率

Ⅱ.調整稅率

Ⅲ.選擇性信用管制

Ⅳ.發行國債

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)

10、 證券市場監管的重點內容有(　　)。

Ⅰ.對證券發行及上市的監管

Ⅱ.對交易市場的監管

Ⅲ.對上市公司的監管

Ⅳ.對證券經營機構的監管

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券市場監管的重點內容主要包括：(1)對證券發行及上市的監管，包括證券發行核準制、證券發行與上市的信息公開制度、證券發行上市保薦制度。(2)對交易市場的監管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監管、對欺詐客戶行為的監管、對內幕交易行為的監管。(3)對上市公司的監管，包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。(4)對證券經營機構的監管，包括對證券經營機構準入監管、對證券公司業務的核準、對證券公司日常監管的主要形式。

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