組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.證券公司申請融資融券業務試點的條件有(　　)。

Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

Ⅱ.公司治理健全

Ⅲ.客戶資產安全、完整

Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.私募發行的對象有(　　)。

Ⅰ.公司的老股東

Ⅱ.發行人的員工

Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構

Ⅳ.與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

3.根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態可以劃分為(　　)。

Ⅰ.期權交易Ⅱ.現貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.公司發行記名股票應當記載的事項包括(　　)。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

Ⅱ.公司不按照規定公開其財務狀況

Ⅲ.對財務會計報告作虛假記載

Ⅳ.公司最近3年連續虧損

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.公司公開發行新股，應當符合的條件有(　　)。

Ⅰ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

Ⅱ.最近2年財務會計文件無虛假記載

Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構

Ⅳ.無重大違法行為

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅠV

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.政府發行中期國債籌集的資金用于(　　)。

Ⅰ.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節經濟

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

8.指數基金的優勢有(　　)。

Ⅰ.費用低廉Ⅱ.風險較小

Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券市場監管的意義包括(　　)。

Ⅰ.保障廣大投資者合法權益的需要

Ⅱ.維護市場良好秩序的需要

Ⅲ.發展和完善證券市場體系的需要

Ⅳ.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.以下選項是債券收益的表現形式的是(　　)。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

答案及解析

1.C[解析]證券公司申請融資融券業務試點的條件有：①經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控;⑦已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。

2.B[解析]私募發行，又稱不公開發行或私下發行、內部發行，是指以特定少數投資者為對象的發行。私募發行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構以及與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者。

3.B[解析]通常可以根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態劃分為三類，分別為現貨交易、遠期交易和期貨交易。

4.D[解析]公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

5.D[解析]我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

6.B[解析]《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

7.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

8.D[解析]指數基金的優勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;④指數基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具。

9.D[解析]證券市場監管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要;發展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。

10.B[解析]收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，債券收益可以表現為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

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