單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

11.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

13.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

14.證券公司的設立應當經(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.省級地方人民政府

15.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.當?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

17.證券公司按照國家規(guī)定，不可以(　　)證券類金融產品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

C.經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

答案及解析

11.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。

12.A。 解析：《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

13.C。 解析：《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

14.C。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

15.B。 解析：《證券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

16.D。 解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

17.C。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產品。

18.C。 解析：《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

19.C。 解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

20.A。 解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

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