【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券從業《證券市場基本法律法規》強化卷(2)”的測試資料，希望大家認真練習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。更多2018年證券從業資格備考試題請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

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　　單項選擇題

　　第11題：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔(　　)責任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權

　　D.違約

　　第12題：下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　B.可由財務負責人擔任

　　C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　第13題：下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　D.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　第14題：查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　第15題：公司提供擔保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質押

　　D.留置

　　第16題：下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　第17題：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　第18題：下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　第19題：金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　第20題：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報告

　　C.經審計局審計的財務會計報表

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

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