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　　單項選擇題

　　第1題：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務(wù)報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)元。

　　A.100萬

　　B.300萬

　　C.500萬

　　D.1億

　　第4題：下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　第6題：犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　第7題：同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.交易方式的自由性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　第8題：中國證監(jiān)會按照(　　)的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人大常務(wù)委員會

　　D.中國人民銀行

　　第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　　)。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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