【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前突破卷-組合型選擇題(21-30)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前突破卷-組合型選擇題(21-30)的具體內(nèi)容如下：

　　組合型選擇題

　　21.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　?、?市價(jià)委托申報(bào)

　?、?限價(jià)委托申報(bào)

　　Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(　　)。

　?、?投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理

　?、?股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　?、?股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)具有以下(　　)典型特征。

　?、?交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　?、?交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　　Ⅱ.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　?、?權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格

　?、?債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買賣)的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　　Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　?、?A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅳ.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　26.以下對(duì)證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　?、?價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)

　　Ⅱ.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

　　Ⅲ.買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　Ⅳ.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.買斷式回購期間，逆回購方可以(　　)。

　?、?利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購

　　Ⅱ.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購

　　Ⅲ.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　?、?在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說法正確的是(　　)。

　?、?認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　?、?認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　?、?認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　Ⅳ.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　?、?違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　?、?如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　?、?如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　?、?現(xiàn)在定約成交.將來交割

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　?、?在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　?、?期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　組合型選擇題參考答案及解析

　　21.【答案】D。解析：申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。

　　22.【答案】D。解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　23.【答案】C。解析：與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　24.【答案】D。

　　25.【答案】A。解析：我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、除息處理。對(duì)于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤價(jià)一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤價(jià).B股的“前收盤價(jià)”是指最后交易日的收盤價(jià)。

　　26.【答案】B。解析：證券交易所的交易原則包括：①價(jià)格優(yōu)先。價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先。買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

　　27.【答案】C。解析：買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　28.【答案】B。解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

　　29.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　30.【答案】B。解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

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