【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券金融市場基礎知識考前突破卷-組合型選擇題(11-20)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場基礎知識考前突破卷-組合型選擇題(11-20)的具體內容如下：

　　組合型選擇題

　　11.以下說法正確的是(　　)。

　?、?利率風險是固定收益證券的主要風險

　?、?利率風險是非系統性風險

　?、?同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　?、?股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元

　?、?債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

　?、?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.擴張型貨幣政策措施包括(　　)。

　?、?降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率

　?、?降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

　　V.擴張貸款規模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.證券中介機構主要包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結算機構

　　Ⅲ.會汁師事務所Ⅳ.資信評級公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列選項中，不屬于申請證券評級業務所須具備的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.實收資本與凈資產不少于人民幣1500萬元

　?、?最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經營受到行政處罰

　?、?最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

　?、?具有證券從業資格的評級從業人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.股東的權利包括(　　)。

　?、?對公司的經營進行監督.提出建議或者質詢

　?、?依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告

　?、?依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.以下對證券公司的作用說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　?、?證券公司是證券市場重要的機構投資者

　　Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務

　?、?證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券服務機構包括(　　)。

　　Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構

　?、?會計師事務所Ⅳ.律師事務所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　?、?信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為(　　)。

　?、?定期交易系統Ⅱ.連續交易系統

　　Ⅲ.指令驅動系統Ⅳ.報價驅動系統

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　組合型選擇題參考答案及解析

　　11.【答案】B。解析：Ⅱ項，利率風險屬于系統性風險。

　　12.【答案】D。

　　13.【答案】B。解析：擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現率、在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規模等。

　　14.【答案】D。解析：證券中介機構是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織.主要包括證券公司、證券登記結算機構、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等。

　　15.【答案】B。解析：Ⅰ項應當是具有中國法人資格，實收資本與凈資產不少于人民幣2000萬元：Ⅱ項應當是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰;Ⅳ項應當是具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人.其中具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人。

　　16.【答案】D。

　　17.【答案】D。解析：證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　18.【答案】D。解析：證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業的法人機構。

　　19.【答案】D。解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　20.【答案】D。解析：證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統：從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。故Ⅲ、Ⅳ項正確。

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