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證券市場基本法律法規(guī)考點:代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

更新時間:2018-01-24 14:47:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽64收藏6

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摘要   【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布證券市場基本法律法規(guī)考點:代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法

  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券市場基本法律法規(guī)考點:代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點,希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)考點:代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則的具體內(nèi)容如下:

  證券市場基本法律法規(guī)考點:代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

  證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為:

  1. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

  2. 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

  3. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

  4. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶

  購買金融產(chǎn)品的資金

  5. 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為

  證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益

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