【摘要】環球網校編輯為考生發布“《證券市場基本法律法規》易錯考點整理”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。《證券市場基本法律法規》易錯考點整理的具體內容如下：

　　1、當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

　　2、優先股可以作為并購重組支付手段。

　　3、客戶融券賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。

　　客戶融資買入證券的.應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　4、股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　5、賬戶存續期間證券公司營業部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

　　6、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。

　　7、客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券。

　　8、有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

　　9、證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

　　10、在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“《證券市場基本法律法規》易錯考點整理”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。《證券市場基本法律法規》易錯考點整理的具體內容如下：

　　11、誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

　　12、保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)規定。 13、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

　　14、證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

　　15、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。 16、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　17、客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中同證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。

　　18、召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　19、公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　20、客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的、符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數不少于4000人。

　　21、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第20條的規定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　22、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　23、根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

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