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證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

更新時間:2018-01-25 14:48:45 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽39收藏3

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍的具體內(nèi)容如下:

  證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

  證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務,應當提供下列服務:

  1. 協(xié)助辦理開戶手續(xù) 2. 提供期貨行情信息、交易設施 3. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

  證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨

  保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的相關規(guī)則

  證券公司參與區(qū)域性市場,1. 應合理確定參與的數(shù)量和地域,2. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案,3. 建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制

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